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國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)投資咨詢評估管理辦法的通知

2018-11-14    【我要打印】

來源:發(fā)展改革委網(wǎng)站

國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)投資咨詢評估管理辦法的通知 

發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604號

 

國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu),各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委,各中央管理企業(yè):

  為進(jìn)一步完善投資決策程序,提高投資決策的科學(xué)性和民主性,規(guī)范投資決策過程中的咨詢評估工作,保障咨詢評估質(zhì)量,我委對《國家發(fā)展改革委委托投資咨詢評估管理辦法(2015年修訂)》進(jìn)行了修訂,制定了《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》?,F(xiàn)印發(fā)你們,請按照執(zhí)行。

  附件:國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法

 

國家發(fā)展改革委

2018年11月5日



國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法 


第一章 總則


第一條 為進(jìn)一步完善國家發(fā)展改革委投資決策程序,提高投資決策的科學(xué)性和民主性,規(guī)范投資決策過程中的咨詢評估工作,保障咨詢評估質(zhì)量,根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18 號)、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》(國務(wù)院令第 673 號)、《工程咨詢行業(yè)管理辦法》(國家發(fā) 展改革委 2017 年第 9 號令)等要求,制定本辦法。


 第二條 國家發(fā)展改革委在審批固定資產(chǎn)投資項目及其相關(guān)專項規(guī)劃時,應(yīng)當(dāng)堅持“先評估、后決策”的原則,經(jīng)相關(guān)工程咨詢單位咨詢評估,在充分考慮咨詢評估意見的基礎(chǔ)上作出決策決定。國家發(fā)展改革委在進(jìn)行其他投資決策過程中,也要充分發(fā)揮相關(guān)工程咨詢單位的作用。


國家發(fā)展改革委委托相關(guān)工程咨詢單位開展投資咨詢評估工作,適用本辦法。 


第三條 國家發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估納入投資決策程序、為投資決策服務(wù),咨詢評估范圍、咨詢評估機(jī)構(gòu)由國家發(fā)展改革委確定,咨詢評估費用由國家發(fā)展改革委支付,咨詢評估質(zhì)量由國家發(fā)展改革委管理。 


第四條 國家發(fā)展改革委通過競爭方式擇優(yōu)選擇投資咨詢評估機(jī)構(gòu),建立“短名單”并實行動態(tài)管理。國家發(fā)展改革委根據(jù)本辦法規(guī)定的咨詢評估范圍,委托“短名單”內(nèi)機(jī)構(gòu)承擔(dān)投資咨詢評估任務(wù)。 


國家發(fā)展改革委委托“短名單”內(nèi)機(jī)構(gòu)承擔(dān)本辦法規(guī)定的咨詢評估范圍以外任務(wù)的,工作程序、費用支出等根據(jù)業(yè)務(wù)需要執(zhí)行相關(guān) 規(guī)定。 


第二章 咨詢評估范圍 


第五條 國家發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估包括以下事項: 


(一)投資審批咨詢評估,具體包括: 


1.專項規(guī)劃,指國家發(fā)展改革委審批或核報國務(wù)院審批的涉及 重大建設(shè)項目和需安排政府投資的專項規(guī)劃(含規(guī)劃調(diào)整);


2.項目建議書,指國家發(fā)展改革委審批或核報國務(wù)院審批的政 府投資項目建議書; 


3.可行性研究報告,指國家發(fā)展改革委審批或核報國務(wù)院審批 的政府投資項目可行性研究報告;


4.項目申請報告,指國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或核報國務(wù)院核準(zhǔn)的企業(yè)投資項目申請報告; 


5.資金申請報告,限于按具體項目安排中央預(yù)算內(nèi)投資資金、 確有必要對擬安排項目、資金額度進(jìn)行評估的資金申請報告;


 6.黨中央、國務(wù)院授權(quán)開展的項目其他前期工作審核評估。


(二)投資管理中期評估和后評價,具體包括:


1.對本條上一款中的專項規(guī)劃的中期評估和后評價;


2.政府投資項目后評價; 


3.中央預(yù)算內(nèi)投資專項實施情況的評估、專項的投資效益評價。 


第六條 國家發(fā)展改革委審批政府投資項目初步設(shè)計和概算核定,原則上由國家投資項目評審中心實行專業(yè)評審。需要特殊專業(yè)技術(shù)服務(wù)的,經(jīng)投資司同意后,主辦司局可以委托投資咨詢評估。


安排中央預(yù)算內(nèi)投資額度較大的地方政府投資項目資金申請報告,也可由國家投資項目評審中心實行專業(yè)評審。


 第三章 咨詢評估機(jī)構(gòu)管理


第七條 承擔(dān)具體專業(yè)投資咨詢評估任務(wù)的評估機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具 備以下條件:


(一)通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺備案并列入公示名錄的工程咨詢單位;


(二)具有所申請專業(yè)的甲級資信等級,或具有甲級綜合資信等級; 


(三)近 3 年完成所申請專業(yè)總投資 3 億元以上項目可行性研究報告、項目申請報告編制,項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、項目資金申請報告及規(guī)劃的評估業(yè)績共不少于 20 項(特 殊行業(yè)除外)。


國家發(fā)展改革委可以確定具有相關(guān)能力的機(jī)構(gòu)作為投資咨詢評估機(jī)構(gòu),以備承擔(dān)特殊行業(yè)或特殊復(fù)雜事項的咨詢評估任務(wù)。 


第八條 國家發(fā)展改革委對承擔(dān)投資咨詢評估任務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu) 實行“短名單”管理。確定“短名單”的程序是: 


(一)根據(jù)各有關(guān)司局的需求,確定投資咨詢評估專業(yè);

 

(二)投資司根據(jù)確定的投資咨詢評估專業(yè),經(jīng)過公開遴選程序,提出咨詢評估機(jī)構(gòu)建議名單; 


(三)各專業(yè)司局對咨詢評估機(jī)構(gòu)建議名單研提意見;


(四)投資司根據(jù)各專業(yè)司局意見擬訂“短名單”報請委領(lǐng)導(dǎo)審 核; 


(五)確定“短名單”并予以公告。 


第九條 國家發(fā)展改革委根據(jù)投資管理需要,結(jié)合投資咨詢評估機(jī)構(gòu)管理情況,對“短名單”機(jī)構(gòu)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整,原則上每三年調(diào)整一次。


第十條 其他部門委托國家發(fā)展改革委“短名單”機(jī)構(gòu)承擔(dān)咨詢評估任務(wù)、發(fā)現(xiàn)存在服務(wù)質(zhì)量問題的,可以告知國家發(fā)展改革委作出相應(yīng)處理。 


第四章 委內(nèi)工作程序 


第十一條 承擔(dān)委托任務(wù)的咨詢評估機(jī)構(gòu)的排序和選取,按以下規(guī)則進(jìn)行: 


(一)分專業(yè)對評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行初始隨機(jī)排隊; 


(二)按照初始隨機(jī)排隊的先后順序,確定承擔(dān)評估任務(wù)的機(jī)構(gòu); 


(三)評估機(jī)構(gòu)接受任務(wù)后,隨即排到該專業(yè)排隊順序的隊尾; 評估機(jī)構(gòu)如果拒絕接受任務(wù),應(yīng)提交書面說明,排到排隊順序的隊尾; 


(四)選取咨詢評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合回避原則,承擔(dān)某一事項編制任務(wù)的機(jī)構(gòu),不得承擔(dān)同一事項的咨詢評估任務(wù);承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的機(jī)構(gòu),與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。 


第十二條 具體選取咨詢評估機(jī)構(gòu),除絕密事項外,均通過委 內(nèi)委托評估系統(tǒng)辦理,具體程序是: 


(一)按照投資決策委內(nèi)職責(zé)分工,由主辦司局通過委托評估系統(tǒng)提出咨詢評估申請,填寫事項基本情況、評估要求、評估時限等,申請事項填寫完畢并確認(rèn)后,由委托評估系統(tǒng)自動生成咨詢評 估機(jī)構(gòu)名單; 


(二)主辦司局對自動生成的咨詢評估機(jī)構(gòu)名單,按照回避原則進(jìn)行核實,對符合回避原則的予以確認(rèn),完成確定咨詢評估機(jī)構(gòu); 對不符合回避原則的,委托評估系統(tǒng)再次自動生成咨詢評估機(jī)構(gòu), 由主辦司局核實并最終完成確定咨詢評估機(jī)構(gòu); 


(三)確定咨詢評估機(jī)構(gòu)后,委托評估申請發(fā)送投資司審核, 投資司對委托評估的必要性、咨詢評估范圍、咨詢評估機(jī)構(gòu)選取等是否符合本辦法規(guī)定進(jìn)行審核,審核同意后,發(fā)回主辦司局; 


(四)主辦司局根據(jù)審核后的委托評估申請,辦理咨詢評估委托書發(fā)文事宜。


 對特別重要項目或特殊事項的咨詢評估任務(wù),可以通過招標(biāo)或 指定方式確定評估機(jī)構(gòu)。 


第十三條 對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重要影響的專項規(guī)劃和重大項目的項目申請報告、項目建議書、項目可行性研究報告,可以委托多家評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)咨詢評估任務(wù)。 


第五章 咨詢評估工作規(guī)范 


第十四條 在接受評估任務(wù)后,評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定項目負(fù)責(zé)人, 成立評估小組,制定評估工作計劃,定期反饋評估工作進(jìn)度,在規(guī)定時限內(nèi)提交評估報告。 


項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師(投資)。參加評估小組的人員應(yīng)當(dāng)熟悉國家和行業(yè)發(fā)展有關(guān)政策法規(guī)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,評估小組應(yīng)當(dāng)具有一定數(shù)量的本專業(yè)高級技術(shù)職稱人員。 


第十五條 涉密項目的咨詢評估任務(wù)應(yīng)按照《保守國家秘密法》 及其實施條例規(guī)定,由國家發(fā)展改革委主辦司局通過與評估機(jī)構(gòu)簽訂保密協(xié)議并監(jiān)督執(zhí)行的方式進(jìn)行保密管理。 


第十六條 評估報告的內(nèi)容包括:標(biāo)題及文號、目錄、摘要、 正文、附件。評估機(jī)構(gòu)在評估工作中要求補(bǔ)充相關(guān)資料時,應(yīng)當(dāng)書面通知評估事項的項目單位。該書面通知及補(bǔ)充資料應(yīng)當(dāng)作為評估報告的附件報送國家發(fā)展改革委。


評估報告應(yīng)當(dāng)附具項目負(fù)責(zé)人及評估小組成員名單,并加蓋評估機(jī)構(gòu)公章和項目負(fù)責(zé)人的咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章。


第十七條 國家發(fā)展改革委委托咨詢評估的完成時限一般不超過 30 個工作日。


評估機(jī)構(gòu)因特殊情況確實難以在規(guī)定時限內(nèi)完成的,應(yīng)在規(guī)定時限到期日的 5 個工作日之前向國家發(fā)展改革委主辦司局書面報告有關(guān)情況,征得委托司局書面同意后,可以延長完成時限,但延長的期限不得超過 60 個工作日。 


第十八條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷改進(jìn)內(nèi)部管理機(jī)制,優(yōu)化評估工作流程,完善評估專家?guī)欤WC獨立、公正、客觀、科學(xué)地開展評估工作,提高評估工作水平和質(zhì)量。


第六章 咨詢評估質(zhì)量管理 


第十九條 咨詢評估任務(wù)完成后,國家發(fā)展改革委主辦司局應(yīng)當(dāng)通過委托評估系統(tǒng)填寫對評估報告質(zhì)量的評價,評價情況分為較好、一般、較差。質(zhì)量評價結(jié)果與服務(wù)費用、“短名單”動態(tài)管理掛鉤。 


對評估報告首次評價為較差的咨詢機(jī)構(gòu),由投資司進(jìn)行約談、警告;對累計兩次評價為較差的咨詢機(jī)構(gòu),由投資司暫停其“短名 單”機(jī)構(gòu)資格一年;對累計三次評價為較差的咨詢機(jī)構(gòu),由投資司 將其從“短名單”中刪除。 


第二十條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年 1 月底前向國家發(fā)展改革委投資司報送上一年度的評估工作總結(jié)報告。評估工作總結(jié)報告內(nèi)容主要包括:上一年度承接、完成國家發(fā)展改革委委托咨詢評估任務(wù)情況; 評估工作中遇到的問題及有關(guān)意見建議等。


第二十一條 國家發(fā)展改革委受理對評估機(jī)構(gòu)的舉報、投訴,并組織或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)和專家進(jìn)行檢查核實,對查實的問題按照規(guī) 定進(jìn)行相應(yīng)處理。 


第二十二條 除根據(jù)第十九條對咨詢評估質(zhì)量進(jìn)行管理外,評估機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)將其從“短名單”中 刪除: 


(一)評估報告有重大失誤; 


(二)累計兩次拒絕接受委托任務(wù); 


(三)未在規(guī)定時限或者經(jīng)批準(zhǔn)的延期時限內(nèi)完成委托任務(wù); 


(四)違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》有關(guān)規(guī)定的。 


出現(xiàn)上述(一)所列情形的,對涉及的咨詢工程師(投資),取 消其執(zhí)業(yè)登記。 


第二十三條 咨詢評估機(jī)構(gòu)存在違反第二十二條規(guī)定的,將相關(guān)信用信息納入全國信用信息共享平臺;情節(jié)嚴(yán)重的,通過“信用中國”網(wǎng)站向社會公示。 


第二十四條 國家發(fā)展改革委有關(guān)工作人員,在投資咨詢評估管理工作過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的,對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分;構(gòu)成犯罪的, 依法追究刑事責(zé)任。 


第七章 附則 


第二十五條 國家發(fā)展改革委按年度根據(jù)咨詢評估任務(wù)完成情況,安排中央預(yù)算內(nèi)投資結(jié)算咨詢評估費用。 


評估機(jī)構(gòu)及其工作人員,不得收取所評估事項的項目單位任何 費用,不得向項目單位攤支成本。 


第二十六條 地方發(fā)展改革部門可以參照本辦法的規(guī)定,制定有關(guān)管理辦法。


第二十七條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。 


第二十八條 本辦法自 2019 年 1 月 1 日起施行。《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)委托投資咨詢評估管理辦法(2015 年修訂)的通知》 (發(fā)改投資〔2015〕1761 號)和《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)委托投資咨詢評估委內(nèi)工作規(guī)則(2015 年修訂)的通知》(發(fā)改辦 投資〔2015〕2032 號)同時廢止。

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